在进行总体设计时，可以按情况调整，但是实际执行阶段，则容不得随意更改计划；所以，为确保研究计划“如期依约”完成，在进行研究设计的时候，参考了许多前辈的研究报告和教科书，制定一些硬性规则。例如，就问卷调查和访谈调查的硬性过程来说，有以下要点：
　　 问卷调查的具体步骤包括：①确定问卷框架和主要内容；②设计问卷的具体问题；③在小范围内试填问卷；④根据试填问卷中暴露出的问题修改问卷；⑤设计问卷发放与回收方式；⑥发放问卷；⑦被调查者回答问卷；⑧回收问卷；⑨追踪未回答问卷；⑩整理问卷，剔除作废问卷；○11对问卷答案进行编码，以便处理分析。
　　 访谈调查的具体步骤包括：①确定访谈主要内容；②确定访谈基本形式；③设计访谈提纲；④安排访谈过程；⑤实施访谈；⑥整理访谈记录；⑦回忆访谈情况并再次整理记录；⑧对访谈结果进行汇总，以便处理分析。 由于充分考虑研究伦理的每个细节，并且拥有坚定而且明确的研究态度，所以在“师出有名”的情况下，能够准确评估研究设计的可行性以及实际执行的效率。
　　
　　4研究对象的特殊价值
　　
　　在执行用户研究时，需要非常清楚谁是研究对象、谁不是研究对象，否则无法进行之后的研究推论。以《型人》为例，当初选择中国科学院研究生院的硕、博士研究生作为研究对象，是因为其具有特殊性，表现在：与他们的上一代科研人员不同，这一代中国科学院所有基本的人口统计参数、社会参数、经济参数以及网络通讯参数，对比过去15年都有新的数值，从事研究的科学研究人员总人数呈指数增长，在中科院内的比率大幅增加。此外，在研究生院的学籍统筹下，分属到直属中国科学院的各个研究机构，他们在研究所里的情况是这样：与正式工作的职员一起，通过实验室或个别指导，将技术、方法、理论、研究规范和价值观传递出去。这些身处工作岗位的前辈，不仅把他们的技术、方法、信息和理论传授给和他们一起工作的新手，而且也把指导研究的研究所规范和价值观传给了其同事。
　　研究上述对象，不容易得出普遍性的用户行为，但是其样本代表性特殊而且特征集中，容易找到有趣（interesting）或有新意的发现；但是另一方面，也很具有挑战性，容易产生设计不良或者操作不良的问题。克服这个难点的方式，就是反复仔细考虑研究伦理与态度。在研究过程中，几乎每天都在天人交战：来自用户的直接冲击，会不断修正研究者已有的知识结构以及“普通常识”。这种锻炼对于日后从事其他研究课题，甚至在不同图书馆以及公司工作，都是很有帮助的。另一方面，尽管面对的读者群不同，但是《型人》的研究目的是提升图书馆的系统与服务而非研究者发文数与被引量，研究立场是读者立场而非图书馆长与馆员的立场，研究利益是读者利益而非图书馆长与研究者的利益。所以，当研究者日后面对来自各种自称“代表用户”的声音时，能够直接参照几年前对终端用户的实地调查经验，直觉地发现对方的潜藏用意以及事务上隐而未现的危机。在旁人看来，好似一种特异功能，其实只是几年前下过苦功，而且每隔一段时期，花一小部分时间去温习而已。
　　
　　5抽样与调查的审核过程
　　
　　抽样似乎是很复杂与困难的工作。但是，如果掌握研究伦理与态度的原则，并且长存在心，那么考虑如何抽样并不是太困难的事情。虽然有很多种抽样方法、抽样技术和抽样量表，但是如果不符合研究伦理与态度，那有何用？反过来说，即使不懂得抽样，只要把握研究伦理与态度，可以自己推导较为简便的抽样方式。如果只有重视抽样技巧而忽视其研究伦理，则最后必然产生戏剧性的研究溃败，不可不慎。下面列举《型人》研究前的思考过程。
　　
　　5.1母体样本名册是否可得？
　　随机抽样与方便取样，在操作面上的最大不同，就在于随机抽样是在所有调查对象（母体）中选择受访者（样本）。因此，没有包括所有母体信息的样本名册，就不可能进行随机抽样。在这个阶段，除了提出明确的研究计划书以外，也对于信息保密作出承诺与具体措施。
　　5.2母体样本名册是否完整？
　　拥有名册并不等于掌握了母体的相关信息，对于问卷调查而言，名册至少必须记载以下信息：姓名、就读系所、是否就读于北京地区、是否仍在就读。上述信息提供研究者判断是否能够进行随机抽样。事实上，该名册包括个人信息，如性别、攻读学位、年级或入学时间、年龄等，但是不包括他们的联络方式。研究者在这个阶段开始判断采用哪种类型的随机抽样。
　　5.3如何进行抽样？
　　仔细考虑后的《型人》采用分层随机抽样，对各个京区研究所的学生比例、性别比例、博硕士比例、年级比例等进行抽样。从每一个抽样单位中，按照这个抽样单位的规模成比例地进行选择。其优点是：①能够保证形成单位分类基础之特征的代表性。因此，所产生的变异性比简单随机抽样或多阶段随机抽样更少；②通过分类过程可以减少总体成员未能被包括进来的机会；③能够估计每一层的特征，因而可以进行比较。但是，其缺点是：存在着错误分类的可能性，因此会增加变异性。为了克服这个缺陷，进行过变异系数的短暂研究，最后虽然无法求证可能性，但是意外地学会结构方程式。也因为如此，在访谈调查上，就采用目的抽样。以问卷调查的分析结果为基础，通过判断，从总体中选择一个子群体作为整体的代表，将这一群体中的一部分作为样本。
　　5.4如何有效发放问卷？
　　①与时间、地点和人力有关。发放时间（时期）越长，地点越分散，越是有效，但是人力协助的要求也越高。②与人力、礼品和经费有关。人力越多，礼品越多，发放问卷的数量越多；研究效度就越能增加；研究效度越是增加，越有能力牺牲效度换取信度，从而解决抽样所带来的信度不足。③与问卷数量、问题数量、礼品价值和经费有关。问卷数量越多，问题数量就应该越少；这个问题在统计学上有一套公式，可以换算出参照值，在《型人》完成之后才知道这个解法，但是《型人》也确实在“安全区域”内符合标准；不过，若从实践角度而言，与其考虑问卷数量和问卷题目，不如更多地考虑行政因素和受访者预期心理所带来的回答偏差，从而造成信度大幅降低的问题。
　　5.5样本是否愿意回答？ (责任编辑：南粤论文中心)转贴于南粤论文中心: http://www.nylw.net(南粤论文中心__代写代发论文_毕业论文带写_广州职称论文代发_广州论文网）